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私募基金应做负责任的机构投资者 
Date: 2017-07-06
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经过多年发展,私募基金已经成为资本市场上一股不可忽视的力量,在支持创新创业、实体经济发展等方面发挥着越来越大的作用,并引起了社会各方的认可与关注。然而,私募基金在许多方面仍有待提高和改进。


“私募基金要想取得各方面的认可,还需要作出比其他机构更大的努力,改善行业形象,做负责任的机构投资者,用实际行动取信于社会。”中国证券投资基金业协会副会长、重阳投资副董事长在日前举办的第三届(2017)全球私募基金西湖峰会上表示,私募基金应当做负责任的机构投资者。

尽管部分私募基金十分优秀,也得到了各方面的认可,但是就一个行业来说,在监管部门、社会各界和投资者的眼中,私募行业的形象和社会认可度还有待进一步提高。

那么,要成为负责任的机构投资者,私募基金需要从哪些方面发力呢?给出了四个方面的建议。第一,履行受托义务,坚持投资者利益至上;第二,坚持合规经营,维护资本市场秩序;第三,坚持价值投资,促进经济结构转型;第四,开展公益事业,积极践行社会责任。

“受人之托,代人理财”是私募基金进行财务管理的本质。事实上,无论从法律层面还是从国际行业惯例来说,私募基金都必须履行受托义务,保护基金持有人利益。

在坚持投资者利益至上的同时,私募基金还需坚持合规经营,维护资本市场秩序。业内人士表示,私募基金是从野蛮生长、毫无监管到逐步纳入监管的,总体合规意识和合规水平不及其他持牌的金融机构。

因此,在坚持合规经营方面,私募基金一是要重视合规问题,建立完善的合规风控体系,关注法律法规和监管要求的变化,及时将要求落实到内部制度和工作流程中。二是要坚持合规底线,坚决不发生内幕交易、利益输送、操纵市场等违法行为,从业人员要遵守职业操守,防范利益冲突,不要利用非公开信息为自己谋利。

有业内人士表示,资产管理行业是金融行业的明珠,私募基金是资产管理行业的瑰宝。私募基金是财富比较集中的地方。从事资产管理行业,为投资者管理财富,其实都会思考财富积累的最终目标,如开展公益事业,积极践行社会责任。

据了解,国外很多资产管理公司都有专门的慈善基金用于各类资助,国内很多公募基金管理公司也成立了公益基金会,也有不少私募基金已经开展公益事业,履行社会责任,有的私募基金也成立了专门的公益基金会。

私募基金在条件许可的情况下,应当积极参与社会公益事业,践行社会责任,努力回馈社会,成为真正有发展、负责任的机构投资者,积极助力社会的和谐与进步。

此外,“作为私募基金的一员,希望监管部门和社会各界,能够全面客观地评估中国的私募基金,在加强监管的同时,给予私募基金应有的地位和权利,给私募基金一个公平的发展环境。”

当前有一个非常迫切的问题,就是资管行业税收问题。私募基金管理机构应当依法纳税,承担应尽的社会责任。同时,税收政策也应当考虑资本市场稳定、行业本身特点和行业发展。“如果对私募基金管理人征收私募基金的增值税,税收最后还是会由投资者承担,很可能会冲击证券市场,影响证券市场的稳定。”

应该根据证券投资基金法的规定,将私募证券投资基金与公募证券投资基金同样对待,在对个人买卖股票暂免征税前,暂时不予征税,从而促进私募基金作为机构投资者的发展。
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